Bienvenido a la Bolsa de Valores de Quito
22 de agosto de 2017 11h52
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Las casas de valores

Son compañías anónimas autorizadas y controladas por la Superintendencia de Compañías, miembros de una Bolsa de Valores, cuyo objeto es la intermediación de valores.

Entre los requisitos que estas compañías deben cumplir para operar en el mercado de valores están:

  1. Constituirse con un capital inicial pagado mínimo de USD $ 105,156.00.
  2. Adquirir una Cuota Patrimonial de alguna Bolsa de Valores
  3. Inscribirse en el Registro del Mercado de Valores.
  4. Contar con la autorización de funcionamiento, expedida por la Superintendencia de Compañías.
  5. Aportar al fondo de garantía de la Bolsa de Valores

La intermediación de valores tiene por objeto vincular las ofertas y las demandas, para efectuar la compra o venta de valores.

Se considera valor al derecho, o conjunto de derechos de contenido esencialmente económico, negociables en el mercado de valores, incluyendo: acciones, obligaciones, bonos, cédulas, entre otros.


FACULTADES DE LAS CASAS DE VALORES
  1. Comprar y vender valores de acuerdo con las instrucciones de sus comitentes (clientes) en el mercado de valores.
  2. Adquirir o enajenar valores por cuenta propia.
  3. Realizar operaciones de Underwriting.
  4. Dar asesoría e información en materia de intermediación, finanzas, estructuración de portafolios, adquisiciones, fusiones, escisiones y otras operaciones en el mercado de valores.
  5. Promover fuentes de financiamiento para personas naturales o jurídicas y entidades del sector público.
  6. Explotar su tecnología, servicios de información y procedimientos de datos y otros, relacionados con su actividad.
  7. Anticipar fondos de sus recursos a clientes, para ejecutar órdenes de compra.
  8. Efectuar actividades de estabilización de precios, únicamente durante la oferta pública primaria de valores.
  9. Realizar operaciones de Reporto bursátil.

PROHIBICIONES DE LAS CASAS DE VALORES

  1. Realizar actividades de intermediación financiera.
  2. Recibir por cualquier medio, captaciones del público.
  3. Realizar negociaciones con valores no inscritos en el Registro de Mercado de Valores. (R.E.V.N.I.)
  4. Realizar actos o efectuar operaciones ficticias, o que tengan por objeto manipular o fijar artificialmente precios o cotizaciones.
  5. Garantizar rendimientos o asumir perdidas de sus comitentes.
  6. Divulgar por cualquier medio, información falsa, tendenciosa, imprecisa o privilegiada.

RESPONSABILIDADES DE LAS CASAS DE VALORES

Serán responsables de:

  • La identidad y capacidad legal de sus comitentes
  • La existencia e integridad de los valores que negocien y,
  • La autenticidad del último endoso, cuando proceda.
  • Realizar transacciones bursátiles a través de operadores inscritos en el registro de mercado de valores y en las bolsas de valores.
  • Pagar el precio pactado de la compra o efectuar la entrega de los valores vendidos.
  • Facilitar información a sus comitentes.

ASPECTOS QUE USTED DEBE TOMAR EN CUENTA RESPECTO A LAS CASAS DE VALORES

  • Son los únicos intermediarios autorizados para operar en Bolsa.
  • Promover la movilización de pequeños y grandes capitales.
  • Cobran una comisión por negociación de libre contratación.
  • Son los únicos que pueden asesorar en materia de inversión, cuando ésta se realiza en la Bolsa.

OPERADORES DE VALORES

  • Son los únicos intermediarios autorizados para operar en Bolsa.
  • Actúan bajo la responsabilidad exclusiva de una casa de valores y ésta será solidariamente responsable por sus actuaciones, dentro del giro del negocio.
  • Las facultades, obligaciones y responsabilidades, son las mismas que para las casas de valores descritas anteriormente.

REQUISITOS PARA LA CALIFICACION DE OPERADORES EN LA BOLSA DE VALORES DE QUITO

Los requisitos para calificarse como Operador de Valores de acuerdo con el Reglamento General de la BVQ son:

Artículo 80. De los requisitos para solicitar la calificación.-

Para ser calificados como operadores de valores, los aspirantes deberán, como requisito previo, haber aprobado el examen que, para el efecto, elabora la BVQ. El examen deberá ser aprobado con notas iguales o superiores al ochenta y cinco por ciento (85%) de la nota máxima posible.

 

Artículo 81. De la documentación requerida.-

Cumplido los requisitos establecidos en el artículo 80 del presente Reglamento, el representante legal de la casa de valores que auspicia la calificación del operador de valores deberá adjuntar la siguiente  documentación con respecto del aspirante:

 

  1. Copia de la cédula identidad y ciudadanía;
  2. Copia del último certificado de votación;
  3. Declaración juramentada que compruebe que no está incurso en ninguna de las siguientes inhabilidades:
    1. Hallarse privado o suspenso del ejercicio de los derechos políticos o civiles,
    2. Haber sido declarado insolvente y no haber obtenido rehabilitación,
    3. Hallarse privado o suspenso en la calidad de operador en cualquier bolsa de valores del país.
  1. Certificado de información crediticia extendido por un buró de crédito;
  2. Certificados bancarios;
  3. Hoja de Vida; y,
  4. Copia de los títulos académicos.

 

En caso de que el solicitante haya sido calificado como operador bajo el auspicio de una casa de valores distinta de la que patrocina su proceso de calificación, deberá remitir una copia de la resolución de la Superintendencia de Compañías que dispone su cancelación como operador de valores de la casa de valores que patrocinó su inscripción anterior.

 

Artículo 82. Del Convenio de Reciprocidad.-

Los operadores de valores que se acojan a lo dispuesto en el Convenio para la Reciprocidad en la Inscripción de Operadores de Valores y Funcionarios del Sector Público Autorizados para Operar en Bolsa, para su calificación en la BVQ, deberán presentar, adicionalmente a la documentación requerida en los numerales 1, 2, 3, 6 y 7 del artículo precedente, la información requerida en el mencionado Convenio.

La aplicación del Convenio de Reciprocidad mencionado exonera del cumplimiento de lo estipulado en el artículo 80 del presente Reglamento.

 

Te adjunto el archivo que contiene el temario del examen para Operadores de Valores, propuesto por la BVQ. Esto es materia de autoestudio. En cuanto a las prácticas en el sistema, debes coordinarlo directamente con la Eco. Sandra Cevallos, Directora de Operaciones de la BVQ.

 

Finalmente para cuando ya estés listo para rendir el examen, la casa de valores que te auspicia deberá enviar una solicitud con al menos 15 días de anticipación para tomar el examen. Dicha carta estará dirigida al Sr. Paul McEvoy, Gerente General de la BVQ. El valor del examen es de USD 250.00 más IVA por persona.

 

Por otra parte, la BVQ no tiene un curso específico para calificar operadores de bolsa, por el momento, sin embargo organizamos de manera periódica un seminario denominado “Legislación y Operatividad Bursátil” que le que puede facilitar el proceso de preparación.

 

Para más información sobre este seminario enviar sus inquietudes al e-mail: información@bolsadequito.com

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